投資者保護在身邊 保障權(quán)益防風(fēng)險
發(fā)布時間：
2024-03-16 11:52
投資者保護在身邊 保障權(quán)益防風(fēng)險
2024年3.15投資者保護教育宣傳專項活動之《證券法》投資者保護專章學(xué)習(xí)
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新證券法）經(jīng)中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，于2020年3月1日起施行。作為資本市場的根本法，新證券法突出強調(diào)了投資者權(quán)益保護，特別是中小投資者權(quán)益保護這一主線，并在第六章新設(shè)“投資者保護”專章。讓我們一起來學(xué)習(xí)一下：
第六章投資者保護
第八十八條證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解投資者的基本情況、財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等相關(guān)信息；如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示投資風(fēng)險；銷售、提供與投資者上述狀況相匹配的證券、服務(wù)。
投資者在購買證券或者接受服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供前款所列真實信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷售證券、提供服務(wù)。
證券公司違反第一款規(guī)定導(dǎo)致投資者損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第八十九條根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。
普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第九十條上市公司董事會、獨立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護機構(gòu)（以下簡稱投資者保護機構(gòu)），可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的，征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。
公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當(dāng)年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
第九十二條公開發(fā)行公司債券的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會議，并應(yīng)當(dāng)在募集說明書中說明債券持有人會議的召集程序、會議規(guī)則和其他重要事項。
公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷機構(gòu)或者其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的機構(gòu)擔(dān)任，債券持有人會議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
第九十三條發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護機構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
第九十四條投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司不得拒絕。
投資者保護機構(gòu)對損害投資者利益的行為，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失，投資者保護機構(gòu)持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制。
第九十五條投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟。
對按照前款規(guī)定提起的訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
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05-15
證監(jiān)會舉辦2025年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動
5月15日，證監(jiān)會在北京舉辦2025年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動。證監(jiān)會黨委書記、主席吳清出席活動，證監(jiān)會黨委委員、副主席陳華平，最高人民法院黨組成員、副院長高曉力，最高人民檢察院黨組成員、副檢察長苗生明，國家金融監(jiān)督管理總局黨委委員、副局長付萬軍出席活動并致辭。
05-15
陳華平副主席在2025年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上的致辭
尊敬的高曉力院長、苗生明檢察長、付萬軍局長，尊敬的各位來賓、各位同事： ? ? ? 大家好！今天，我們齊聚一堂，共同見證并啟動2025年第七屆“5·15全國投資者保護宣傳日”活動。在此，我代表中國證監(jiān)會，向長期以來關(guān)心支持資本市場改革發(fā)展和投資者權(quán)益保護的各相關(guān)單位、各新聞媒體及社會各界的朋友們表示衷心感謝！向廣大投資者致以誠摯的問候！
03-15
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新證券法）經(jīng)中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十五次會議于2019年12月28日修訂通過，于2020年3月1日起施行。作為資本市場的根本法，新證券法突出強調(diào)了投資者權(quán)益保護，特別是中小投資者權(quán)益保護這一主線，并在第六章新設(shè)“投資者保護”專章。讓我們一起來學(xué)習(xí)一下
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